Визначення терміну «Комплаєнс-ризик»
Комплаєнс-ризик
Комплаєнс-ризик
- ризик юридичних санкцій, фінансових збитків або втрати репутації внаслідок невиконання банком вимог законодавства України, нормативно-правових актів, внутрішніх положень і правил, а також стандартів саморегулівних організацій, що застосовуються до його діяльності. Нездатність передбачати вплив неналежних дій працівників банку може призвести до негативного суспільного резонансу та завдати шкоди репутації банку, навіть якщо не було порушено вимог законодавства України.
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ П О С Т А Н О В А Про схвалення Методичних рекомендацій щодо вдосконалення корпоративного управління в банках України (Методичні рекомендації, п.1.12) 28.03.2007 N 98
Комплаєнс-ризик
- ризик юридичних санкцій, фінансових збитків або втрати репутації внаслідок невиконання банком законодавчих актів, ринкових стандартів, а також стандартів та внутрішніх документів банку, у тому числі процедур.
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ ПОСТАНОВА Про затвердження Положення про організацію внутрішнього контролю в банках України (Положення, розд.2, п.1) 29.12.2014 № 867
Комплаєнс-ризик
- імовірність виникнення збитків/санкцій, додаткових втрат або недоотримання запланованих доходів або втрати репутації внаслідок невиконання банком вимог законодавства, нормативно-правових актів, ринкових стандартів, правил добросовісної конкуренції, правил корпоративної етики, виникнення конфлікту інтересів, а також внутрішньобанківських/внутрішньогрупових документів банку.
Правління Національного банку України П О С Т А Н О В А Про затвердження Положення про організацію системи управління ризиками в банках України та банківських группах (Положення, розд.1, п.3) 11.06.2018 № 64
Словник створено і підтримується за допомогою ipLex – сучасної бази даних нормативно-правової, судової та довідкової інформації
30 днiв передплати безкоштовно!Оберiть свiй пакет вiд «Дебету-Кредиту» на мiсяць безкоштовно!Спробувати
Останні новини
- Узагальнюючі податкові консультації підлягають оприлюдненню на офіційному вебсайті Мінфіну протягом п’яти календарних днів з дня їх наданняСьогодні 20:164
- Строковий трудовий договір може бути розірваний достроково на вимогу працівника в разі його хвороби або інвалідності, які перешкоджають виконанню роботи за договоромСьогодні 19:435
- Наряди, роботи за якими повністю закінчені, зберігаються протягом 30 діб, а наряди про проведення газонебезпечних робіт на висоті – протягом одного року від дня їх закриттяСьогодні 19:317
- Шахраї маскують свої адреси під нібито адреси ДПС, які насправді не мають жодного стосунку до податкової (rada@tax.gov.ua, noreply@tax.gov.ua). Тема повідомлень – «Термінове повідомлення: Уточнення податкової звітності за результатами перевірки»Сьогодні 19:0711
- За даними Держстату від 10.11.2025, інфляція на споживчому ринку у жовтні 2025 р. порівняно зі вереснем становила 0,9%, з жовтнем 2024 р. – 10,9%ВажливоСьогодні 18:5525
- Головний критерій для оподаткування послуг з надання персоналу – місце, де зареєстрований отримувач. Якщо це Україна – послуги оподатковуються ПДВ, якщо інша держава – не є об’єктом оподаткуванняСьогодні 18:3213
- Контролюючий орган, отримавши документи, перевіряє їх на відповідність вимогам. І якщо виявляє невідповідності – може відмовити у розглядіСьогодні 18:1413
- Неподання обов’язкової звітності про використання РРО та/або ПРРО, РК та КОРО, подання їх із нульовими показниками є підставою для проведення фактичної перевірки ДПССьогодні 17:5025
- Які помилки не вважаються описками і не виправляються? Хто має право подати заяву на виправлення? Коли виправлення проводиться з ініціативи самої експертної командиСьогодні 17:2917
- Держнагляд у сферах е-комунікацій та радіочастотного спектра посилюється: зареєстровано законопроєктУ ВР зареєстровано проєкт Закону, яким оновлено підстави для проведення позапланової перевірки у сферах електронної комунікації та радіочастотного спектра і встановлено відповідальність за порушення законодавства в нихСьогодні 17:0815
- 20 листопада потрібно буде подати податкову звітність за жовтень 2025 року. Зокрема, єдину звітність з ПДФО, ВЗ та ЄСВ та декларації з ПДВ, акцизу, плати за землю та ренти. Але виконати свій обов'язок можна й після війни, якщо зараз немає такої можливостіСьогодні 16:51160
- Схвалено проєкт Закону, яким передбачено, що протягом 10 років аудіовізуальних медіасервіси мають стати доступними для осіб з інвалідністю шляхом здійснення їх субтитрування чи перекладу жестовою мовою або за допомогою аудіодискрипціїСьогодні 16:2612
- Якщо ви власник торговельної марки і розглядаєте можливість її продажу, або навпаки – плануєте придбати готовий бренд, ця стаття дасть вам вичерпну інформацію про юридичне оформлення угодиСьогодні 16:04202
- Уточнено механізм компенсації частини основної суми боргу за кредитами, залученими для встановлення гібридних систем електропостачання — сонячних або вітрових установок потужністю від 1 до 10 кВт із гібридними інверторами та системами накопичення енергіїСьогодні 15:4127
- За приховування в обліку валютних та інших доходів посадові особи підприємства можуть бути притягнуті до адмінвідповідальності у вигляді накладення штрафу в розмірі від 8 до 15 н.м.д.г.Сьогодні 15:2719
- ДПС переформатовує систему податкових перевірок, впроваджуючи ризик-орієнтовний підхід та ставлячи у пріоритет якість і прозорість, а не формальне виконання норм ПКУСьогодні 15:1254
- Ті, чий тип відстрочки ще не доступний у Резерв+, а також ті, хто не користується смартфоном або має паперові документи й недостатньо даних у державних реєстрах, з 1 листопада можуть подати заяву на відстрочку в будь-якому зручному ЦНАПіСьогодні 14:5243
- Тематичний огляд містить: особливості касаційного оскарження судових рішень у справі про банкрутство та аналіз ухвал КГС Верховного Суду щодо зловживання процесуальними правамиСьогодні 14:3020
- Якщо реклама стосується винятково діяльності YouTube, тобто не пов’язана з господарською діяльністю фізособи-"єдинника", то сума вказаних коштів оподатковується як іноземний дохід за правилами, встановленими для платників податків – фізичних осібСьогодні 14:0441
- Аналітичний матеріал висвітлює актуальну судову практику Верховного Суду щодо оподаткування доходу за 2025 рік, зокрема щодо мораторію на штрафи за податкові правопорушення під час воєнного стануСьогодні 13:5628
Журнали «Дт-Кт»
- Новорічні подарунки дітям працівників-2025: від документів до оподаткування
- Реєстраційна заява платника податку на додану вартість (форма №1-ПДВ): інструкція із заповнення та подання
- Новий Порядок організації та проведення медоглядів працівників: аналіз від редакції
- Увільнення від роботи — чи можна скасувати через суд?
- Окупація території не звільняє роботодавця від виплати зарплати: позиція ВС!
- Обчислення лікарняних та декретних: правила наприкінці 2025 року
Головне за тиждень
від редакції «Дебет-Кредит»
Семінари для бухгалтерів
- Нова зарплата з 1 жовтня та 1 січня (Закон 4536)! Зарплатні зміни та звітність з 1 січня!
Лектор: Мойсеєнко Т.
11 листопада, вівторок - Податок на додану вартість: обговорення найактуальніших практичних ситуацій (документи, операції, декларація та інші питання)
Лектор: Самарченко О.Р.
11 листопада, вівторок - Одноденний Новий експрес-курс по військовому обліку (зміни з 31 липня!) «Нові Списки військового обліку (додаток 5) з 31 липня: переходимо правильно!
Лектор: Мойсеєнко Т.
12 листопада, середа - Ціноутворення в будівництві будинків і споруд. Вартість будівництва, Проектних, Вишукувальних робіт, Експертизи... Проектна документація. Кошториси
Лектор: Терещенко Лариса
12 листопада, середа
Перевір свого контрагента:
сервіс надано OpenDataBot
Зараз коментують
- До обіду 07.11.2025 це все можна було побачити,( бачила навіть ті трудові що в 2021році подавала) , зараз або якісь проблеми з сайтом , або ПФ закрили таку можливість((. Єдиний вихід робити витяг з ЕТк, і дивитись чи є періоди до 2004, що є в трудовій.Ну або щоб працівник сам дивився( що не всі зможуть) . Якась халепа...Перегляд сканованих трудових книжок працівників
- Треба буде подавати Таблицю даних платника заново? На кожен кведЗ 2027 року замість КВЕД — NACE 2.1-UA: як підготуватись до переходу?
- Я ФОП на землю системі оподаткування маю працівника який працює за сумісництвом на 0,25.Підкажіть,будь ласку,яку зарплату повинен отримувати сумісник щоб отримувати ліцензію?Нові вимоги до зарплат та доходу для торговців алкоголем, тютюном та пальним: детальне розʼяснення від ДПС